国盛证券股票质押业务违规 被出具警示函

2019-12-03 19:44:48  

新浪财经讯9月25日,江西证监局披露了向郭盛证券有限公司发出警告信的决定

根据中国证监会的安排,江西证监局对郭盛证券质押回购业务进行了现场检查。经过调查,发现以下问题:

2018年8月29日,公司为客户宋瑞办理了云图控股的股票质押业务,质押股份5750万股,募集资金1亿元。质押完成后,云图控股市场整体质押率为48.56%,超过公司风险管理委员会设定的“单只a股市场整体质押数与a股资本之比≤48%”的风险限额。

上述问题反映了公司在开展股票质押业务时未能严格执行公司内部制度和合规管理要求,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,决定向郭盛证券发出警告函。

来源:新浪财经

密切关注通化顺金融微信公众号(ths518),获取更多金融信息

彩票江苏快三 四川快乐十二开奖结果 秒速赛车下注 湖北十一选五投注 河北快3投注